控制使用父母及配偶账户炒股 国海证券前投资顾问被罚没20万

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来源：深圳证监局

中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2022〕6号

当事人：黎子毅，股国顾问男，券前1978年9月出生，投资住址：广东省深圳市福田区。被罚

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的没万有关规定，我局对黎子毅违法买卖股票行为进行了立案调查、控制审理，使用并依法向当事人告知了作出行政处罚的父母事实、理由、及配依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，黎子毅存在以下违法事实：

一、黎子毅证券公司从业情况

黎子毅于2010年5月17日入职股份有限公司深圳深南大道证券营业部（以下简称国海证券深南大道营业部），2022年3月31日离职，离职前任投资顾问。黎子毅为证券从业人员。

二、黎子毅控制使用“黎某晓”等三个证券账户

（一）证券账户基本情况

黎某晓是黎子毅的父亲。“黎某晓”证券账户，2007年3月2日开立于国海证券深南大道营业部，资金账号31****28，下挂上海股东账户A47****940 和深圳股东账户000****622，三方存管银行账户为9558